Верховная Рада Украины приняла за основу проект закона о внесении изменений в Закон "О ценных бумагах и фондовом рынке" о финансовом мониторинге деятельности профессиональных участников фондового рынка.
Законопроект N7051-д предлагает ввести дополнительные требования о финансовом мониторинге деятельности профессиональных участников фондового рынка.
Таким образом, согласно проекту профессиональные участники фондового рынка могут создавать обособленные подразделения за пределами Украины по согласованию с Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и в порядке, установленном комиссией. Профессиональные участники фондового рынка и их обособленные подразделения, в том числе созданные и действующие в иностранных государствах, должны соблюдать требования об организации финансового мониторинга, установленные законодательством Украины в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В случае если требования об организации финансового мониторинга противоречат законодательству иностранного государства, на территории которого создано обособленное подразделение, профессиональный участник фондового рынка обязан уведомить Специально уполномоченный орган по вопросам финансового мониторинга и Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его обособленным подразделением указанных требований.
Профессиональный участник фондового рынка принимает в установленном законодательством порядке меры к ограничению деловых отношений или финансовых операций с лицами, действующими на территории государств, не исполняющими или ненадлежащим образом исполняющими рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
Документ предлагает также установить, что условием получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке является отсутствие среди участников (акционеров) юридического лица (профессионального участника фондового рынка) физического лица, имеющего непогашенную или неснятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеющего прямо или опосредствованно пакетом акций (частей) в размере 10 и более процентов уставного капитала этого юридического лица.
Государственные органы по письменному запросу обязаны в пределах полномочий подать Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информацию о наличии или отсутствии у физического лица, владеющего прямо или опосредствованно пакетом акций (частей) в размере 10 и более процентов уставного капитала профессионального участника фондового рынка, непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости за преступления против собственности в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности.
Инф. Верховной Рады Украины.
