Верховная Рада Украины приняла Закон "О внесении изменений в Закон "О ценных бумагах и фондовом рынке" о финансовом мониторинге деятельности профессиональных участников фондового рынка.
Закон вводит дополнительные требования о финансовом мониторинге деятельности профессиональных участников фондового рынка.
Согласно документу профессиональные участники фондового рынка могут создавать обособленные подразделения за пределами Украины по согласованию и в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Профессиональные участники фондового рынка и их обособленные подразделения, в частности, созданные и действующие в иностранных государствах, должны соблюдать требования об организации финансового мониторинга, установленные законодательством Украины в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В случае, если требования об организации финансового мониторинга противоречат законодательству иностранного государства, на территории которого создано обособленное подразделение, профессиональный участник фондового рынка обязан уведомить специально уполномоченный орган по вопросам финансового мониторинга и Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его обособленным подразделением указанных требований.
Устанавливается также, что профессиональный участник фондового рынка в установленном законодательством порядке принимает меры по ограничению деловых отношений или финансовых операций с лицами, действующими на территории государств, которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
Закон устанавливает, что условием получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке является отсутствие среди участников (акционеров) юридического лица (профессионального участника фондового рынка) физического лица, имеющего не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеющего прямо или опосредствованно акциями (долями) в уставном капитале этого юридического лица.
Физическое лицо, которое прямо или опосредствованно владеет акциями (долями) профессионального участника фондового рынка, в случае вступления в силу обвинительного приговора за преступления против собственности в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности обязано в течение 60 дней после вступления этого обвинительного приговора в силу отчуждать надлежащие ему акции (доли) профессионального участника фондового рынка.
В случае неосуществления указанного отчуждения в определенный срок в установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку порядке в течение 60 дней такие акции профессионального участника фондового рынка подлежат обязательной продаже на фондовой бирже, а такие доли профессионального участника фондового рынка подлежат обязательной продаже путем проведения аукциона. Средства, вырученные за такую продажу акций (долей), подлежат перечислению на счет указанного физического лица.
Основанием для аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке является установление Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку факта прямого или опосредствованного владения акциями (долями) профессионального участника фондового рынка физическим лицом, имеющим не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности, после 30 дней со дня такого установления, но не ранее 120 дней со дня вступления в силу обвинительного приговора относительно такого физического лица за указанные преступления.
Соответствующий законопроект зарегистрирован под N7051-д.
Инф. Верховной Рады Украины.
